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名稱 |
第一創(chuàng)業(yè)新三板穩(wěn)健1號集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 |
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類型 |
集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 |
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產(chǎn)品代碼 |
SF5669 |
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目標(biāo)規(guī)模 |
本集合計(jì)劃推廣期規(guī)模上限為0.5億元（不含參與資金利息轉(zhuǎn)增份額)，存續(xù)期規(guī)模上限為1億元,同時(shí)，客戶人數(shù)不超過200人。 |
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管理期限 |
本集合計(jì)劃不設(shè)固定管理期限。 |
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推廣期 |
本計(jì)劃推廣期由管理人通過網(wǎng)站發(fā)布的推廣公告約定。 |
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封閉期 |
指自本集合計(jì)劃成立后的2年，封閉期內(nèi)不辦理參與、退出業(yè)務(wù)。 |
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開放期 |
指集合計(jì)劃成立后推廣機(jī)構(gòu)為委托人辦理參與、退出業(yè)務(wù)的工作日。本計(jì)劃自封閉期結(jié)束及每滿一年后的10個(gè)工作日內(nèi)開放，其中前5個(gè)工作日可辦理參與、退出業(yè)務(wù)，其后5個(gè)工作日僅辦理參與業(yè)務(wù)。 |
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份額面值 |
人民幣1.00元。 |
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最低金額 |
首次參與的最低金額為人民幣100萬元，多次參與的最低金額為人民幣1萬元，超過部分均不設(shè)金額級差。 |
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相關(guān)費(fèi)率 |
1、認(rèn)購/申購費(fèi)：0.5%； 2、退出費(fèi)： 無退出費(fèi)； 3、托管費(fèi)：0.1%/年； 4、管理費(fèi)：1.5%/年； 5、業(yè)績報(bào)酬：在計(jì)劃分紅日、委托人退出日、計(jì)劃終止日，當(dāng)委托人參與本計(jì)劃期間折算的年化收益率低于6%，不提取業(yè)績報(bào)酬；當(dāng)委托人參與期間折算的年化收益率高于或等于6%，提取年收益率大于等于6%部分的20%作為業(yè)績報(bào)酬。 |
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投資范圍及投資比例 |
本計(jì)劃投資于（1）已經(jīng)或擬在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱“新三板”）上掛牌企業(yè)非公開發(fā)行的股票；（2）基金公司或基金子公司的特定多個(gè)客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃（投向限于新三板掛牌企業(yè)非公開發(fā)行的股票、擬于新三板掛牌的企業(yè)的股權(quán)及現(xiàn)金管理）、集合信托計(jì)劃（投向限于新三板掛牌企業(yè)非公開發(fā)行的股票、擬于新三板掛牌的企業(yè)的股權(quán)及現(xiàn)金管理）；（3）現(xiàn)金管理：包括現(xiàn)金、銀行存款、貨幣市場基金、剩余期限在397天（含）以內(nèi)的國債。 其中： 權(quán)益類資產(chǎn)：包括已經(jīng)在新三板市場交易的股票、由新三板股票轉(zhuǎn)板而產(chǎn)生的股票，以及投資于新三板市場的金融產(chǎn)品，占資產(chǎn)總值0-100％。 現(xiàn)金類資產(chǎn)：包括現(xiàn)金、銀行存款、貨幣市場基金、國內(nèi)依法發(fā)行的國債等，占資產(chǎn)總值0-100％。 委托人同意并授權(quán)管理人可以將集合計(jì)劃的資產(chǎn)投資于管理人及與管理人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或推薦掛牌的證券，但在交易完成20個(gè)工作日內(nèi)，管理人應(yīng)書面通知托管人，通過管理人的網(wǎng)站告知委托人，并向證券交易所報(bào)告。 管理人將在本集合計(jì)劃成立之日起3個(gè)月內(nèi)使本集合計(jì)劃的投資組合比例符合以上約定。如因一級市場申購發(fā)生投資比例超標(biāo)，應(yīng)在申購證券具備調(diào)整機(jī)會(huì)后10個(gè)交易日內(nèi)將投資比例降至許可范圍內(nèi)；如因證券市場波動(dòng)、投資對象合并、集合計(jì)劃資產(chǎn)規(guī)模發(fā)生劇烈變動(dòng)等因素發(fā)生比例超標(biāo)，應(yīng)在超標(biāo)發(fā)生之日起在具備調(diào)整機(jī)會(huì)的10個(gè)交易日內(nèi)將投資比例降至許可范圍內(nèi)，并向管理人所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。（如遇限售期等原因?qū)е孪嚓P(guān)證券不能交易的，上述時(shí)間期限自動(dòng)順延至可交易之日起10個(gè)工作日內(nèi)）。 |
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風(fēng)險(xiǎn)收益特征 |
高風(fēng)險(xiǎn)等級 |
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適合推廣對象 |
高風(fēng)險(xiǎn)等級承受能力的合格個(gè)人和機(jī)構(gòu)投資者 |
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管理人 |
第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司 |
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托管人 |
國信證券股份有限公司 |
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代理推廣機(jī)構(gòu) |
第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司及管理人不時(shí)公布的其他推廣機(jī)構(gòu) |
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批準(zhǔn)產(chǎn)品發(fā)行或備案的機(jī)構(gòu) |
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì) |