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名稱
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第一創(chuàng)業(yè)ESG整合債券13號集合資產(chǎn)管理計劃
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類型
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集合資產(chǎn)管理計劃
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產(chǎn)品代碼
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SAZY86
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產(chǎn)品類型
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固定收益類
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目標(biāo)規(guī)模
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資產(chǎn)管理計劃的初始募集規(guī)模合計不低于1000萬元人民幣，法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外
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管理期限
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本計劃存續(xù)期為10年，從本計劃成立之日起起算。
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推廣期
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本集合計劃的具體推廣期以管理人的推廣公告為準(zhǔn)。
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開放期
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本計劃每周開放3天，具體參與、退出安排以管理人公告或郵件通知（管理人授權(quán)郵箱：zgyypublic@fcsc.com）為準(zhǔn)。 投資者在此同意，管理人有權(quán)根據(jù)運作需要確定具體開放日期，管理人在具體開放日期前1個交易日通過本合同約定方式告知投資者前述事項。
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臨時開放期
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1.臨時開放期的觸發(fā)條件
在滿足法律法規(guī)要求的前提下，當(dāng)以下情形發(fā)生時，資產(chǎn)管理人有權(quán)增設(shè)臨時開放期，且臨時開放期只允許本計劃現(xiàn)存投資者退出。
（1）本計劃存續(xù)期屆滿并根據(jù)本合同約定進(jìn)行展期的；
（2）資產(chǎn)管理人根據(jù)本合同約定對本合同進(jìn)行變更的；
（3）中國證監(jiān)會或法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。
2.臨時開放期的設(shè)置程序與披露方式
臨時開放期的具體安排以資產(chǎn)管理人公告或向投資者發(fā)出的電子郵件為準(zhǔn)，屆時資產(chǎn)管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告或向投資者發(fā)出的電子郵件即視為履行了告知義務(wù)。
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份額面值
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人民幣1.00元。
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最低金額
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投資者在資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期開放日購買資產(chǎn)管理計劃份額的，投資者應(yīng)符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，如投資者在提交參與申請時未持有資產(chǎn)管理計劃份額，則首次參與金額應(yīng)不低于30萬元人民幣（不含參與費用），在開放日內(nèi)追加參與的，每次參與的金額應(yīng)不低于1萬元人民幣（不含參與費用）。
當(dāng)投資者持有的計劃資產(chǎn)凈值高于30萬元人民幣時，投資者可以選擇全部或部分退出資產(chǎn)管理計劃份額；選擇部分退出資產(chǎn)管理計劃份額的，投資者在退出后持有的計劃資產(chǎn)凈值不得低于30萬元人民幣。當(dāng)資產(chǎn)管理人發(fā)現(xiàn)投資者申請部分退出資產(chǎn)管理計劃將致使其在部分退出申請確認(rèn)后持有的計劃資產(chǎn)凈值低于30萬元人民幣的，資產(chǎn)管理人有權(quán)發(fā)起強(qiáng)制退出投資者持有的本計劃全部份額。
當(dāng)投資者持有的計劃資產(chǎn)凈值低于30萬元人民幣（含30萬元人民幣）時，需要退出計劃的，投資者必須選擇一次性全部退出資產(chǎn)管理計劃，否則管理人有權(quán)發(fā)起強(qiáng)制退出投資者持有的本計劃全部份額。
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相關(guān)費率
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1、參與費：無；
2、退出費：無；
3、管理費：0.1%/年；
4、托管費：0.01％/年；
5、運營服務(wù)費：無；
6、管理人業(yè)績報酬：不收取業(yè)績報酬。
7、證券交易費用：包括但不限于印花稅、過戶費、經(jīng)手費、證管費、開放式基金的認(rèn)購/申購費及贖回費等。
8、其他費用：資產(chǎn)管理計劃銀行資金賬戶發(fā)生的銀行結(jié)算費用等銀行費用，由托管人根據(jù)管理人的指令，按費用實際支出金額從資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中支付。資產(chǎn)管理計劃運作期間投資所發(fā)生的交易手續(xù)費、印花稅等有關(guān)證券交易稅費，作為交易成本直接扣除。資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間發(fā)生的信息披露費、與資產(chǎn)管理計劃相關(guān)的律師費和會計師費、以及按照國家有關(guān)規(guī)定可以列入的其他費用等，由托管人根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，根據(jù)管理人的指令，按費用實際支出金額從資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中支付，列入資產(chǎn)管理計劃費用。
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投資范圍及投資比例
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1.主要投資方向
【（1）固定收益類資產(chǎn)：國內(nèi)依法發(fā)行并在銀行間市場和交易所交易的國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債、地方政府債、政府支持機(jī)構(gòu)債、企業(yè)債、公司債（含公開發(fā)行和非公開發(fā)行）、金融債、同業(yè)存單、可轉(zhuǎn)換債（含可分離交易的可轉(zhuǎn)債，允許轉(zhuǎn)股）、資產(chǎn)支持證券（不含劣后級）、債券型公募基金，經(jīng)銀行間市場交易商協(xié)會批準(zhǔn)注冊發(fā)行的各類債務(wù)融資工具，包括短期融資券、超短期融資券、中小企業(yè)集合票據(jù)、中期票據(jù)、資產(chǎn)支持票據(jù)（ABN，不含劣后級）、非公開定向債務(wù)融資工具（PPN）等，債券逆回購；
（2）現(xiàn)金類資產(chǎn)：包括現(xiàn)金、各類銀行存款（包括銀行活期存款、銀行同業(yè)存款、銀行定期存款和銀行協(xié)議存款等各類存款，不含結(jié)構(gòu)性存款）、貨幣市場基金；
（3）期貨和衍生品類資產(chǎn)：國債期貨；
（4）權(quán)益類資產(chǎn)：國內(nèi)依法首次公開發(fā)行并上市的股票（含主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)上市的A股股票，含且不限于二級市場股票、新股發(fā)行、股票增發(fā)等）、上市公司非公開發(fā)行股票（或稱定向增發(fā)股票）、依法在北京證券交易所首次公開發(fā)行的股票，包括戰(zhàn)略配售股票及網(wǎng)上向社會公眾合格投資者定價發(fā)行的股票（或稱北交所網(wǎng)上新股申購）、因所持可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股形成的股票、因投資于可分離交易可轉(zhuǎn)換債券而產(chǎn)生的權(quán)證；
（5）資產(chǎn)管理產(chǎn)品：公開募集證券投資基金（含以人民幣計價的債券型香港互認(rèn)基金、公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金（REITs）、貨幣市場基金等）；
（6）本計劃可參與債券正回購交易、債券借貸交易。】
2.投資比例
【（1）本計劃財產(chǎn)投向固定收益類資產(chǎn)（含現(xiàn)金類資產(chǎn)）的投資比例不低于資產(chǎn)總值的80%（含）；
（2）按市值計算，權(quán)益類資產(chǎn)的投資比例為資產(chǎn)總值的0%-20%（不含）；
（3）期貨和衍生品類資產(chǎn)的持倉合約價值低于資產(chǎn)總值的80%或期貨和衍生品賬戶權(quán)益不超過資產(chǎn)總值的20%；
（4）參與證券正回購融入資金余額或逆回購融出資金余額不得超過本計劃上一日資產(chǎn)凈值的100%，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
本計劃投資于公開募集證券投資基金的，計算本計劃總資產(chǎn)時按照穿透原則合并計算所投資公開募集證券投資基金的總資產(chǎn)，且按照穿透原則合并計算投資同類資產(chǎn)的金額需符合本計劃資產(chǎn)配置比例的要求。本計劃按照所投資公開募集證券投資基金披露投資組合的頻率，更新計算計劃所投資資產(chǎn)的金額或比例。
（5）本計劃總資產(chǎn)不得超過本計劃資產(chǎn)凈值的200%，計算總資產(chǎn)時，應(yīng)當(dāng)按照穿透原則合并計算所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的總資產(chǎn)，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（6）本計劃投資于同一資產(chǎn)的資金，不得超過本計劃資產(chǎn)凈值的25%；除以收購公司為目的設(shè)立的資產(chǎn)管理計劃、專門投資于未上市企業(yè)股權(quán)的資產(chǎn)管理計劃外，管理人管理的全部集合資產(chǎn)管理計劃投資于同一資產(chǎn)的資金，不得超過該資產(chǎn)的25%，單一融資主體及其關(guān)聯(lián)方的非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)，視為同一資產(chǎn)合并計算；銀行活期存款、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債、地方政府債券等中國證監(jiān)會認(rèn)可的投資品種除外。全部投資者均為符合中國證監(jiān)會規(guī)定的專業(yè)投資者（專業(yè)投資者不包括募集兩個以上投資者資金設(shè)立的私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品）且單個投資者投資金額不低于1000萬元的封閉式集合資產(chǎn)管理計劃，以及完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的資產(chǎn)管理計劃等中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他集合資產(chǎn)管理計劃，不受前述關(guān)于投資于同一資產(chǎn)的比例限制。】
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風(fēng)險收益特征
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R2（中低風(fēng)險）
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適合推廣對象
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本計劃的風(fēng)險等級為R2（中低風(fēng)險），適合風(fēng)險承受能力為C2（謹(jǐn)慎型）及以上等級或者符合專業(yè)投資者標(biāo)準(zhǔn)的合格投資者。
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管理人
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第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司
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托管人
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中國民生銀行股份有限公司深圳分行
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代理推廣機(jī)構(gòu)
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第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司及其他符合相應(yīng)資格條件的、經(jīng)管理人委托的、代理推廣本計劃的機(jī)構(gòu)
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批準(zhǔn)產(chǎn)品發(fā)行或備案的機(jī)構(gòu)
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中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
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