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名稱
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第一創(chuàng)業(yè)雙債增利1號(hào)FOF集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
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類型
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集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
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產(chǎn)品代碼
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SADQ63
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產(chǎn)品類型
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固定收益類
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目標(biāo)規(guī)模
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本計(jì)劃成立時(shí)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的初始資產(chǎn)凈值不得低于人民幣1000萬元，本計(jì)劃初始募集期及存續(xù)期不設(shè)規(guī)模上限。
管理人有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整初始募集期及存續(xù)期規(guī)模上限，并在管理人指定網(wǎng)站公告。
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管理期限
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本計(jì)劃的管理期限為【10】年，從本計(jì)劃成立日起算。在符合本合同約定的展期條件下可展期，但按照本合同約定出現(xiàn)本計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止的情形時(shí)，本計(jì)劃將提前終止并進(jìn)行清算。
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推廣期
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本集合計(jì)劃的具體推廣期以管理人的推廣公告為準(zhǔn)。
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開放期
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本計(jì)劃自成立之日起每周開放參與，具體開放日期為每周一、周二（如遇非交易日不順延）。本計(jì)劃自成立之日起每月的15日開放退出（遇非交易日則順延至后一交易日）。具體開放時(shí)間以管理人公告為準(zhǔn)。
本計(jì)劃對(duì)每筆參與份額設(shè)最短持有期，每筆份額的最短持有期為80天，募集期參與的從成立日起計(jì)算持有期，存續(xù)期參與的從申請(qǐng)日起計(jì)算持有期。投資者僅可對(duì)已過最短持有期的份額在開放贖回日辦理退出業(yè)務(wù)；投資者多次參與本計(jì)劃的，每筆份額最短持有期按照上述規(guī)則分別計(jì)算。
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臨時(shí)開放期
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因法律、法規(guī)、規(guī)章、中國證監(jiān)會(huì)、基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則以及證券交易所等交易規(guī)則修訂或者因本計(jì)劃運(yùn)作的實(shí)際情況需要變更合同時(shí)，管理人有權(quán)設(shè)定臨時(shí)開放期，為投資者辦理退出業(yè)務(wù)，臨時(shí)開放期的具體安排以管理人公告為準(zhǔn)。
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份額面值
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人民幣1.00元。
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最低金額
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投資者在本計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)的參與開放期參與本計(jì)劃的，投資者應(yīng)當(dāng)符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，如投資者在提交參與申請(qǐng)時(shí)未持有本計(jì)劃份額，則首次參與金額應(yīng)當(dāng)不低于人民幣300,000元（不含參與費(fèi)），已持有本計(jì)劃份額的投資者在本計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)的參與開放期追加參與本計(jì)劃的除外。投資者可以多次參與本計(jì)劃，投資者多次參與本計(jì)劃的每次最低參與金額為人民幣1萬元，超過部分不設(shè)金額級(jí)差。
當(dāng)投資者持有的本計(jì)劃份額資產(chǎn)凈值高于人民幣300,000元時(shí)，投資者可以在本計(jì)劃的退出開放期內(nèi)選擇全部或者部分退出本計(jì)劃，選擇部分退出的，投資者在退出后持有的本計(jì)劃份額資產(chǎn)凈值不應(yīng)當(dāng)?shù)陀谌嗣駧?00,000元，否則管理人有權(quán)將投資者持有本計(jì)劃的全部份額發(fā)起強(qiáng)制退出。當(dāng)投資者持有的本計(jì)劃份額資產(chǎn)凈值低于（含）人民幣300,000元時(shí)，需要退出本計(jì)劃的，投資者應(yīng)當(dāng)選擇一次性全部退出本計(jì)劃，否則管理人有權(quán)發(fā)起強(qiáng)制退出投資者持有的本計(jì)劃全部份額。
如相關(guān)法律法規(guī)變更導(dǎo)致前述約定不再符合法律法規(guī)規(guī)定的，管理人有權(quán)根據(jù)變更后的法律法規(guī)要求，合理調(diào)整對(duì)參與金額和退出份額的數(shù)量限制，管理人必須在新規(guī)則開始實(shí)施前在管理人網(wǎng)站指定公告告知投資者。
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相關(guān)費(fèi)率
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1、參與費(fèi)：無；
2、退出費(fèi)：無；
3、管理費(fèi)：1%；
4、托管費(fèi)：0.01%；
5、管理人業(yè)績報(bào)酬：詳見本計(jì)劃合同管理人業(yè)績報(bào)酬部分；
6、其他費(fèi)用：在存續(xù)期間發(fā)生的本計(jì)劃審計(jì)費(fèi)用，由本計(jì)劃承擔(dān)，在被審計(jì)的會(huì)計(jì)期間，按直線法在每個(gè)自然日內(nèi)平均攤銷。銀行間市場(chǎng)賬戶開戶費(fèi)及維護(hù)費(fèi)、證券賬戶開戶費(fèi)、存續(xù)期間信息披露費(fèi)、電子合同服務(wù)費(fèi)、注冊(cè)登記費(fèi)、銀行匯劃手續(xù)費(fèi)、賬戶管理費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)及律師費(fèi)等本計(jì)劃運(yùn)營過程中發(fā)生按照國家有關(guān)規(guī)定可以列入的其他相關(guān)費(fèi)用，按費(fèi)用實(shí)際支出金額支出，列入或者攤?cè)氘?dāng)期本計(jì)劃費(fèi)用。
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投資范圍及投資比例
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1、投資范圍
本計(jì)劃投資于法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)則允許證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資的現(xiàn)金類資產(chǎn)、固定收益類資產(chǎn)、權(quán)益類資產(chǎn)、期貨和衍生品類資產(chǎn)及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種：
1、固定收益類資產(chǎn)：國內(nèi)依法發(fā)行并在銀行間市場(chǎng)和交易所交易的國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債、地方政府債、可轉(zhuǎn)換債（含可分離交易的可轉(zhuǎn)債）、可交換債（含可交換私募債），債券逆回購等；
2、權(quán)益類資產(chǎn)：本計(jì)劃不直接投資股票、權(quán)證等權(quán)益類資產(chǎn)。因所持可轉(zhuǎn)換債券與可交換債券轉(zhuǎn)股形成的股票、因投資于可分離交易可轉(zhuǎn)換債券而產(chǎn)生的權(quán)證,在其可上市交易后不超過10個(gè)交易日的時(shí)間內(nèi)賣出；
3、資產(chǎn)管理產(chǎn)品：公開募集證券投資基金（含貨幣市場(chǎng)基金、以人民幣計(jì)價(jià)的債券型香港互認(rèn)基金）；
4、現(xiàn)金類資產(chǎn)：現(xiàn)金、各類銀行存款（包括銀行活期存款、銀行同業(yè)存款、銀行定期存款和銀行協(xié)議存款等各類存款、不含結(jié)構(gòu)性存款）、貨幣市場(chǎng)基金；
5、期貨和衍生品類資產(chǎn)：國債期貨、股指期貨、場(chǎng)內(nèi)期權(quán)；
6、本計(jì)劃可參與債券正回購交易。
2、投資比例
本計(jì)劃投資于資產(chǎn)管理產(chǎn)品的比例不低于資產(chǎn)總值的80%；并直接或者通過投向資產(chǎn)管理產(chǎn)品進(jìn)行以下比例的資產(chǎn)配置：
1、固定收益類資產(chǎn)與現(xiàn)金類資產(chǎn)的投資比例為資產(chǎn)總值的80%-100%；其中可轉(zhuǎn)換債券與可交換債券的持倉市值不高于資產(chǎn)總值的50%；
2、權(quán)益類資產(chǎn)的投資比例不高于資產(chǎn)總值的20%；
3、期貨和衍生品類資產(chǎn)的持倉合約價(jià)值低于資產(chǎn)總值的80%或者期貨和衍生品賬戶權(quán)益低于資產(chǎn)總值的20%；
4、參與證券正回購融入資金余額或者逆回購資金余額不得超過本計(jì)劃上一日資產(chǎn)凈值的100%，中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
5、本計(jì)劃總資產(chǎn)不得超過本計(jì)劃資產(chǎn)凈值的200%，計(jì)算總資產(chǎn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照穿透原則合并計(jì)算所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的總資產(chǎn)，中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
6、本計(jì)劃投資于同一資產(chǎn)的資金，不得超過本計(jì)劃資產(chǎn)凈值的25%；除以收購公司為目的設(shè)立的資產(chǎn)管理計(jì)劃、專門投資于未上市企業(yè)股權(quán)的資產(chǎn)管理計(jì)劃外，管理人管理的全部集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于同一資產(chǎn)的資金，不得超過該資產(chǎn)的25%，單一融資主體及其關(guān)聯(lián)方的非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)，視為同一資產(chǎn)合并計(jì)算；銀行活期存款、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債、地方政府債券等中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的投資品種除外。全部投資者均為符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的專業(yè)投資者（專業(yè)投資者不包括募集兩個(gè)以上投資者資金設(shè)立的私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品）且單個(gè)投資者投資金額不低于1000萬元的封閉式集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，以及完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的資產(chǎn)管理計(jì)劃等中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，不受前述關(guān)于投資于同一資產(chǎn)的比例限制。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品的，投資單只資產(chǎn)管理產(chǎn)品的比例，以及按照穿透原則合并計(jì)算的投資同一資產(chǎn)的比例，均應(yīng)當(dāng)符合組合投資相關(guān)要求。
本計(jì)劃投資于上述資產(chǎn)管理產(chǎn)品的，計(jì)算本計(jì)劃總資產(chǎn)時(shí)按照穿透原則合并計(jì)算所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的總資產(chǎn)。本計(jì)劃投資于公開募集證券投資基金的，按照穿透原則合并計(jì)算投資同類資產(chǎn)的金額需符合本計(jì)劃資產(chǎn)配置比例的要求。本計(jì)劃按照所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品披露投資組合的頻率，更新計(jì)算計(jì)劃所投資資產(chǎn)的金額或者比例。
如因證券期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模變動(dòng)等管理人主觀因素之外的因素，造成本計(jì)劃投資比例不符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資比例或者本合同約定的投資比例的，管理人應(yīng)自超標(biāo)發(fā)生之日起在流動(dòng)性受限資產(chǎn)可出售、恢復(fù)交易或者具備交易條件的20個(gè)工作日內(nèi)將投資比例調(diào)整至符合相關(guān)要求的范圍內(nèi)，具體以監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求為準(zhǔn)。確有特殊事由未能在前述約定時(shí)間內(nèi)完成調(diào)整的，管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向管理人住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，具體以監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求為準(zhǔn)。
投資者同意并授權(quán)在本計(jì)劃存續(xù)期間，為規(guī)避流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，管理人投資于固定收益類資產(chǎn)的比例可以低于本計(jì)劃總資產(chǎn)的80%，但不得持續(xù)6個(gè)月低于本計(jì)劃總資產(chǎn)的80%。
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風(fēng)險(xiǎn)收益特征
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R3（中風(fēng)險(xiǎn)）
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適合推廣對(duì)象
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適合且僅能向風(fēng)險(xiǎn)承受能力為C3（穩(wěn)健型）級(jí)及以上或者符合專業(yè)投資者標(biāo)準(zhǔn)的合格投資者銷售
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管理人
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第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司
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托管人
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北京銀行股份有限公司深圳分行
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代理推廣機(jī)構(gòu)
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第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司及其他符合相應(yīng)資格條件的、經(jīng)管理人委托的、代理推廣本計(jì)劃的機(jī)構(gòu)
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批準(zhǔn)產(chǎn)品發(fā)行或備案的機(jī)構(gòu)
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中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
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