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名稱 |
共盈慧利聚金金寶寶集合資產(chǎn)管理計劃 |
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產(chǎn)品簡稱 |
慧利聚金金寶寶 |
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類型 |
集合資產(chǎn)管理計劃 |
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產(chǎn)品代碼 |
S50779 |
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目標(biāo)規(guī)模 |
本集合計劃推廣期規(guī)模上限為1億份（不含參與資金利息轉(zhuǎn)增份額)，存續(xù)期規(guī)模上限為5億份,同時，客戶人數(shù)不超過200人。 |
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管理期限 |
本集合計劃存續(xù)期限為1年，可展期，但當(dāng)本集合計劃出現(xiàn)應(yīng)當(dāng)終止的情形時，本集合計劃將終止并進(jìn)行清算。 |
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推廣期 |
本計劃推廣期由管理人通過網(wǎng)站發(fā)布的推廣公告約定。 |
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封閉期 |
本計劃自成立日起除每月辦理參與、退出的開放期外，均為封閉期。 |
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開放期 |
本計劃自成立日起6個月后的每月首個交易日可辦理參與、退出業(yè)務(wù)，其后兩個工作日僅可辦理參與業(yè)務(wù)，如遇非工作日則自動順延至下個工作日。 |
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份額面值 |
人民幣1.00元。 |
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最低金額 |
首次參與的最低金額為人民幣100萬元，多次參與的最低金額為人民幣1萬元，超過部分均不設(shè)金額級差。 |
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相關(guān)費(fèi)率 |
1、認(rèn)購/申購費(fèi)：0%； 2、退出費(fèi)：持有期＜365天，退出費(fèi)2%；持有期≥365天，退出費(fèi)0%。 3、托管費(fèi)：0.1%/年； 4、管理費(fèi)：2%/年； 5、業(yè)績報酬：在委托人退出日、本計劃分紅日及計劃終止日，若持有期年化收益率小于12%，則管理人不提取業(yè)績報酬；若持有期年化收益率大于等于12%小于30%，則管理人提取實(shí)際年化收益率超過12%部分的20%，作為業(yè)績報酬；若持有期年化收益率大于等于30%小于50%，則管理人提取實(shí)際年化收益率超過30%部分的30%及年化收益率大于等于12%小于30%部分的20%，以兩者之和作為業(yè)績報酬；若持有期年化收益率大于等于50%，則管理人提取實(shí)際年化收益率超過50%部分的40%及年化收益率大于等于12%小于30%部分的20%，年化收益率大于等于30%小于50%部分的30%，以三者之和作為業(yè)績報酬。 |
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投資范圍及投資比例 |
本集合計劃將主要投資于國內(nèi)依法公開發(fā)行上市的股票、債券、證券投資基金、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、融資融券、中期票據(jù)、股指期貨、商品期貨、國債期貨、銀行存款以及中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他投資品種。 主要包括： （1）固定收益類資產(chǎn)：包括國債（到期日在1年以上）、政策性金融債、中期票據(jù)、企業(yè)債、短期融資券、公司債、可轉(zhuǎn)換債券、可分離交易可轉(zhuǎn)債、央行票據(jù)（到期日在1年以上）、債券基金（包括創(chuàng)新基金等）、股票基金的優(yōu)先級基金、債券逆回購（期限大于7天）、債券正回購等，占資產(chǎn)總值0-100％。 （2）權(quán)益類資產(chǎn)：包括股票、股票基金（除股票基金的優(yōu)先級基金外）、混合基金等，占資產(chǎn)總值0-100％。 （3）衍生金融工具：包括權(quán)證、股指期貨、商品期貨、國債期貨等，占資產(chǎn)總值0-100％，權(quán)證占資產(chǎn)總值0-3%。股指期貨：在任一時點(diǎn)保持不低于交易保證金1倍的現(xiàn)金及到期日在一年以內(nèi)（含一年期）的政府債券；在任一時點(diǎn)持有的權(quán)益類證券市值和買入股指期貨合約價值總額不得超過集合計劃資產(chǎn)總值的100%；在任何交易日日終在扣除股指期貨合約占用的交易保證金后，保持不低于集合計劃資產(chǎn)凈值的5%的現(xiàn)金及到期日在一年以內(nèi)（含一年期）的政府債券，如未持有股指期貨合約則除外。 （4）現(xiàn)金類資產(chǎn)：包括現(xiàn)金、銀行存款（包括但不限于銀行定期存款、協(xié)議存款、同業(yè)存款等各類存款）、貨幣市場基金、期限為7天內(nèi)(含7天)的債券逆回購、到期日在1年內(nèi)(含1年)的政府債券、到期日在1年內(nèi)(含1年)的央行票據(jù)等高流動性短期金融產(chǎn)品等，占資產(chǎn)總值0-100％，其中在開放期占資產(chǎn)凈值不低于5%。 （5）特別說明： 集合計劃參與融資及證券回購融入資金余額之和不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的40%，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。 委托人同意并授權(quán)管理人可以將集合計劃的資產(chǎn)投資于管理人及與管理人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，但在交易完成5個工作日內(nèi)，管理人應(yīng)書面通知托管人，通過管理人的網(wǎng)站告知委托人，并向證券交易所報告。 管理人將在本集合計劃成立之日起3個月內(nèi)使本集合計劃的投資組合比例符合以上約定。如因一級市場申購發(fā)生投資比例超標(biāo)，應(yīng)在申購證券具備調(diào)整機(jī)會后10個交易日內(nèi)將投資比例降至許可范圍內(nèi)；如因證券市場波動、投資對象合并、集合計劃資產(chǎn)規(guī)模發(fā)生劇烈變動等因素發(fā)生比例超標(biāo)，應(yīng)在超標(biāo)發(fā)生之日起在具備調(diào)整機(jī)會的10個交易日內(nèi)將投資比例降至許可范圍內(nèi)，并向管理人所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)及中國證券業(yè)協(xié)會報告。（如遇限售期等原因?qū)е孪嚓P(guān)證券不能交易的，上述時間期限自動順延至可交易之日起10個工作日內(nèi)）。 法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許集合計劃投資其他品種的，資產(chǎn)管理人在履行合同變更程序后，可以將其納入本計劃的投資范圍。 |
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風(fēng)險收益特征 |
高風(fēng)險 高收益 |
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適合推廣對象 |
高風(fēng)險承受能力及以上的合格個人和機(jī)構(gòu)投資者 |
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管理人 |
第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司 |
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托管人 |
國信證券股份有限公司 |
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代理推廣機(jī)構(gòu) |
第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司及管理人不時公布的推廣機(jī)構(gòu) |
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批準(zhǔn)產(chǎn)品發(fā)行或 備案的機(jī)構(gòu) |
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會 |