一、 使命
成就企業家和投資者的夢想。
我們的業務就是為客戶做投融資服務，企業家和投資者是我們最終的目標客戶群體。
企業家是企業的當家人， 企業家是一個企業取得成功的關鍵要素。對于企業家，我們的使命是幫助他們帶領企業做大做強，走上資本市場，實現企業家的創業夢想，與企業家共同成長。
投資者包括個人投資者和機構投資者。對于個人投資者，我們的使命是幫助他們做好資產配置和財務規劃，實現財富增值，享受美好生活；對于機構投資者，我們的使命是幫助他們發現投資機會，創造投資價值，提高交易效率，做好風險管理和交易服務。
幫助企業家和投資者實現成功，成就他們的夢想是我們第一創業存在的價值，這就是我們的使命。
二、 愿景
追求可持續發展，打造具有獨特經營模式、業績優良，富有競爭力的一流投資銀行。
我們堅持長期主義，不做投機取巧的事。我們關注那些可以帶來持續收益、可復制、可上規模的業務和商業模式。我們希望通過誠信、專業的服務為客戶創造價值，成就客戶夢想，做受人尊敬的一流投資銀行。
三、 價值觀
誠信、進取、創新。
誠信就是誠實守信。我們不輕易承諾，承諾了必須兌現；我們珍惜平臺，不詆毀平臺；我們崇尚真誠、表里如一；我們開誠布公，不背后議論。我們堅決反對違背承諾、出爾反爾。
進取就是追求卓越、崇尚極致。我們主張積極主動、勇于擔當、不推諉、高效執行、不斷更新與提升。
創新是一種思維方式，也是一種能力體現。我們希望通過創新持續滿足客戶需求。我們鼓勵積極而審慎的創新，倡導對新生事物保持高度敏感性，勇于借鑒先進經驗，擁抱變化。我們反對固步自封，墨守成規。
四、 經營原則
一流機制、一流人才、一流服務、一流品牌。
我們希望用一流的機制吸引和保留一流的人才，我們致力于通過一流的服務創造一流的品牌。
一流機制：我們致力于建立科學高效的治理機制與管理體系；我們致力于建立有競爭力的激勵與約束機制；我們致力于建立公平透明的組織與人才發展機制。
一流人才：我們致力于不斷吸引認同公司文化的優秀人才，我們致力于不斷成就合格的第一創業人。
一流服務：我們倡導以客戶為中心，致力于提供超出客戶預期的服務。
一流品牌：我們致力于成為聲譽卓著，有影響力的一流投資銀行。
五、 人才理念
第一創業創造的機會首先屬于合格的第一創業人，第一創業人和公司共成長。
第一創業創造的機會：公司在發展過程中，不斷帶來的新的事業機會。
首先屬于合格的第一創業人：當出現崗位空缺時，應優先使用內部人才。
第一創業人和公司共成長：讓員工在公司平臺上能夠不斷發展。對于能夠跟上公司發展速度的員工，公司要敢于任用。對于跟不上公司發展需求的員工，公司要及時提出問題并指導改進或調整崗位。對于違背公司價值觀的員工，公司要零容忍。
合格一創人的標準：有理想、有道德、有正確的思維方式、有持續系統的學習能力。
有理想：就是要有目標和愿景，并為了實現目標和愿景，愿意付出努力和自我約束。
有道德：我們對工作要有認真的態度，良好的職業水準，誠實守信。
有正確的思維方式：我們要用正面積極的思維方式思考問題，杜絕浮躁，主動學習、積極協同。
有持續系統的學習能力：學習是一種能力，我們需要持續不斷的學習，提升我們的策劃能力、創新能力和適應能力。
六、 海洋文化
開放、創新、包容、協作。
為了實現愿景，我們努力創造開放、創新、包容、協作的海洋般的文化氛圍和組織生態。